银河证券一位16年从业老经纪人接罚单,事出代客户证券认购,为何这个红线总难避开

时间:2020-03-16 来源:www.ldwork.com.cn

金融协会(上海,记者黄乙玲)获悉,自年初以来,监管处罚一直没有停止。作为为客户办理证券认购的结果,中国银河证券第一营业部的员工收到了警告信。

近日,广东证监局披露了一项关于行政监管措施的决定。《决定书》显示陈在广州市东风西路中国银河证券有限公司证券营业部任职期间为客户办理证券认购事宜。据

Financial Union记者从中国证券业协会官方网站查询得知,陈是经纪行业的“老人”,自2004年5月起获得中国银河证券普通证券业务资格证书。

广东证监局认为上述情况违反了《证券经纪人管理暂行规定》第13条。

根据《证券经纪人管理暂行规定》第13条:证券经纪人应在本规定第11条和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:

1 .为客户办理开户、销户及转账、证券认购及交易、资金存取、转账及查询等事宜;

2。提供或者传播虚假或者误导信息,或者引诱客户从事不必要的证券交易;

3。同意与客户分享投资收益,对客户的证券交易收入做出承诺或赔偿证券交易损失;

4。以不正当手段招揽顾客,如贬低竞争对手,进入其经营场所说服顾客;

5。泄露客户的商业秘密或个人隐私;

6。为客户之间的融资提供中介、担保或其他便利;

7。为客户提供非法服务场所或交易设施,或者通过互联网和新闻媒体从事客户招揽、客户服务等活动;

8。委托他人在客户招揽和客户服务等活动中代表他们;

9。其他损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的行为。

陈的行为显然违反了第十三条第一款的规定。不得开立、撤销或转让账户,不得认购或交易证券,不得存取资金,不得转让或查询客户。

根据《暂行规定》第25条和第27条,广东省证监局决定对陈采取监管措施,出具警示函。

《证券经纪人管理暂行规定》第25条规定:

中国证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。证券经纪人违反法律法规的,应当依法受到监管措施或者行政处罚。证券公司违规或因管理不善、客户投诉量大、重大纠纷和不稳定事件导致证券经纪人违法违规的,可要求证券公司提高经纪业务风险资本公积的计算比例和相关证券业务部门分支机构风险资本公积的计算金额,并采取限制证券经纪人规模等监管措施或依法给予行政处罚。

《证券经纪人管理暂行规定》第27条规定:

证券公司从事证券经纪业务营销活动的员工参照本规定执行。证券公司证券经纪业务营销人员的数量应当与公司的管理能力相适应。

金融协会的记者指出,虽然法律禁止,但为客户购买证券的现象经常发生。

2019年1月14日,福建证监局发出警告信,确认九州证券福建分公司经纪人王黎光为客户从事证券认购、交易、基金询价,并同意与客户分享投资收益。

根据《暂行规定》第25条第1款,福建证监局决定采取监督管理措施,向券商发出警示函。

2019年1月31日,天津证监局发布《关于行政监管措施的决定》,称新时代证券天津长江路营业部主任王小明在任职期间采取行动为客户购买证券。

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